Eficiencia de los lineamientos de ética y compliance en operadores logísticos frente a casos de fraude y corrupción

Abstract

El objetivo del presente trabajo de suficiencia profesional es desarrollar y detallar lineamientos generales/corporativos viables y funcionales al que deben adherirse todos los colaboradores de la empresa Ransa Comercial, con el fin de poder ser capaces de identificar a clientes y proveedores con los que se tendrá relaciones comerciales, que puedan significar un riesgo mediano o critico de fraude y lavado de activos. A través de la implementación y/o actualización de procedimientos de detección y evaluación de riesgos, se contará con un mejor control de los riesgos éticos y de compliance a los que están constantemente expuestos las diversas áreas de trabajo que tienen contacto directo tanto con clientes como proveedores. El siguiente trabajo está orientado a indagar y analizar experiencias recopiladas a través del canal de línea ética. Diversas técnicas fueron empleadas para la elaboración de este trabajo. Para la elaboración del trabajo de suficiencia profesional, se empleó una metodología cualitativa basada en observación, análisis de documentos, estudio del caso y corroboración con casos similares. A través de estas técnicas se identificaron debilidades, desde la solicitud de requerimientos indispensables, hasta las acciones y medidas adoptadas posteriores a las actividades comerciales para la correcta implementación y mejora del protocolo de actuación frente a denuncias que permite estandarizar el tratamiento de los casos presentados no solo por soborno y fraude, sino que abarca un ámbito más grande en el que todo tipo de acto que vaya en contra del código de ética será llevado de manera oportuna, respetando los tiempos, asumiendo responsabilidades y aumentando la eficiencia para la sanción de personal que incurra en estos actos.