Evaluación del cumplimiento del procedimiento de debida diligencia de personal en la gestión antisoborno bajo la norma ISO 37001 en una empresa comercializadora de maquinaria agrícola y de construcción

Abstract

El presente trabajo tuvo como objetivo evaluar el proceso de debida diligencia de personal ejecutado por el área de Contraloría de una empresa comercializadora de maquinaria pesada, en concordancia con los lineamientos de la norma ISO 37001 a fin de identificar brechas de cumplimiento y proponer oportunidades de mejora. La metodología empleada se basó en un enfoque descriptivo y utilizó como técnica principal la encuesta, lo que permitió recopilar información sobre el cumplimiento y la eficacia del control documental relacionado con la debida diligencia de personal en el marco de la gestión antisoborno. El instrumento aplicado fue un cuestionario estructurado con preguntas cerradas de respuesta “Sí”, “Parcialmente” y “No”, elaborado en función del procedimiento interno de debida diligencia. Los resultados del cuestionario mostraron que el proceso de debida diligencia presenta un cumplimiento parcial en todas sus dimensiones: la entrega de documentos no es uniforme, el registro carece de actualización y trazabilidad, el seguimiento a pendientes no es sistemático, el control documentario sigue siendo manual y los reportes no se emiten con periodicidad. En conjunto, estas brechas reducen la eficacia y continuidad del proceso. En conjunto, las conclusiones evidencian que el proceso de debida diligencia presenta brechas en formalización, registro, seguimiento, automatización y reportabilidad, lo que limita la trazabilidad y el cumplimiento del Sistema ISO 37001. Se requiere estandarizar y digitalizar el proceso para fortalecer el control documental y mejorar la eficacia del sistema antisoborno.